如何區(qū)別股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的成立、生效和交付

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如何區(qū)別股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的成立、生效和交付股權(quán)轉(zhuǎn)讓通常都是以股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的方式進(jìn)行,從當(dāng)事人之間就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)開(kāi)始交涉,并簽訂合同,履行合同,完成交付,是一個(gè)在時(shí)間上處于接續(xù)狀態(tài)的過(guò)程。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的成立、生效和交付是不同的概念,具有不同的法
如何區(qū)別股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的成立、生效和交付
股權(quán)轉(zhuǎn)讓通常都是以股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的方式進(jìn)行,從當(dāng)事人之間就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)開(kāi)始交涉,并簽訂合同,履行合同,完成交付,是一個(gè)在時(shí)間上處于接續(xù)狀態(tài)的過(guò)程。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的成立、生效和交付是不同的概念,具有不同的法律效果,由于對(duì)此的區(qū)別把握不準(zhǔn)確,實(shí)踐中經(jīng)常出現(xiàn)一系列股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛。北京公司訴訟律師在此予以解析。
一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的成立與生效
合同的成立與合同的生效是兩個(gè)不同的法律問(wèn)題。多數(shù)民事合同,其成立與生效一般同時(shí)發(fā)生,即在當(dāng)事人意思表示一致、簽訂合同的同時(shí),合同約定的權(quán)利義務(wù)也就生效了。但股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同與許多民事合同不同,它更多地具有法定的生效要件或附有約定的生效條件。如中外合資企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)過(guò)原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn),獲得批準(zhǔn)就成為此種股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法定生效要件。有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同規(guī)定,本合同經(jīng)甲方公司董事會(huì)或股東大會(huì)決議通過(guò)后生效,或約定本合同自公司其他股東承諾放棄受讓股權(quán)時(shí)起生效等,此屬典型的約定生效條件。因此,一個(gè)已經(jīng)簽訂或成立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同并不一定是已經(jīng)生效的合同,簽約的當(dāng)事人可以有意識(shí)地在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中附加延緩或約束生效的條件,司法機(jī)關(guān)或仲裁機(jī)構(gòu)在認(rèn)定合同效力時(shí)也應(yīng)特別注意對(duì)生效要件的審查。
二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效與實(shí)際轉(zhuǎn)讓
合同的生效不等于合同的履行,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效也不等于股權(quán)的實(shí)際轉(zhuǎn)讓。當(dāng)事人經(jīng)常發(fā)生誤解,在合同生效之后,認(rèn)為股權(quán)就當(dāng)然轉(zhuǎn)讓?zhuān)茏屓司鸵呀?jīng)成為公司的股東。但實(shí)際上,合同的生效只是確定了當(dāng)事人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的權(quán)利和義務(wù),股權(quán)的實(shí)際轉(zhuǎn)讓還有賴(lài)于對(duì)合同的實(shí)際履行。股權(quán)的實(shí)際轉(zhuǎn)讓就是股權(quán)的交付,合同生效后,當(dāng)事人可能依約履行,將股權(quán)交付受讓方,也可能一方或雙方違反合同而拒不交付股權(quán)或拒絕接受,在此情況下,股權(quán)的轉(zhuǎn)讓就處于合同生效而未實(shí)際履行的狀態(tài),受讓方享有的就只是股權(quán)交付和違約賠償?shù)恼?qǐng)求權(quán)。
需要指出,股權(quán)交易中,股權(quán)的實(shí)際轉(zhuǎn)讓具有特別重要的法律意義。股權(quán)是既含權(quán)利、也含義務(wù)和責(zé)任的綜合性權(quán)益,對(duì)于資產(chǎn)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)效益良好的公司,股權(quán)意味著更多的利益,反之,股權(quán)則意味著更多的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任,尤其是股東出資不到位或公司已資不抵債的股權(quán),受讓股權(quán)就意味著受讓責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。股權(quán)的實(shí)際轉(zhuǎn)讓意味著利益和風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移,如同買(mǎi)賣(mài)合同標(biāo)的物的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)讓一樣,只不過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)不是股權(quán)的毀損滅失,而是轉(zhuǎn)讓前后股權(quán)價(jià)值的重大變化,實(shí)際轉(zhuǎn)讓前的利益和風(fēng)險(xiǎn)歸轉(zhuǎn)讓人,此后的利益和風(fēng)險(xiǎn)則歸受讓人。當(dāng)事人之間因股權(quán)轉(zhuǎn)讓而產(chǎn)生的許多利益沖突和訴訟紛爭(zhēng)正是由此引發(fā)。
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1、一般而言,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同在雙方達(dá)成意思表示一致并簽名或蓋章時(shí)成立,除法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)生效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自成立時(shí)生效。2、中外合資企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)過(guò)原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn),獲得批準(zhǔn)就成為此種股東轉(zhuǎn)讓的法定生效要件。3、……[更多]




