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epc項(xiàng)目發(fā)包人風(fēng)險(xiǎn)
張蕓律師2023.06.01108人閱讀
導(dǎo)讀：
epc項(xiàng)目發(fā)包人風(fēng)險(xiǎn)：建設(shè)單位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：一）主要工程材料、設(shè)備、人工價(jià)格與招標(biāo)時(shí)基期價(jià)相比，波動(dòng)幅度超過(guò)合同約定幅度的部分；（二）因國(guó)家法律法規(guī)政策變化引起的合同價(jià)格的變化；（三）不可預(yù)見的地質(zhì)條件造成的工程費(fèi)用和工期的變化；（四）因建設(shè)單位原因產(chǎn)生的工程費(fèi)用和工期的變化；（五）不可抗力造成的工程費(fèi)用和工期的變化。
epc項(xiàng)目發(fā)包人風(fēng)險(xiǎn)
《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》（建市規(guī)〔2019〕12 號(hào)）第十五條規(guī)定：“建設(shè)單位和工程總承包單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
建設(shè)單位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：
（一）主要工程材料、設(shè)備、人工價(jià)格與招標(biāo)時(shí)基期價(jià)相比，波動(dòng)幅度超過(guò)合同約定幅度的部分；（二）因國(guó)家法律法規(guī)政策變化引起的合同價(jià)格的變化；（三）不可預(yù)見的地質(zhì)條件造成的工程費(fèi)用和工期的變化；（四）因建設(shè)單位原因產(chǎn)生的工程費(fèi)用和工期的變化；（五）不可抗力造成的工程費(fèi)用和工期的變化。具體風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)內(nèi)容由雙方在合同中約定。”
《公路工程設(shè)計(jì)施工總承包管理辦法》（交通運(yùn)輸部令 2015 年 第 10 號(hào)）第十三條 項(xiàng)目法人和總承包單位應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件或者合同中約定總承包風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)可以參照以下因素約定：
項(xiàng)目法人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)一般包括：
（一）項(xiàng)目法人提出的工期調(diào)整、重大或者較大設(shè)計(jì)變更、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)或者工程規(guī)模的調(diào)整。
（二）因國(guó)家稅收等政策調(diào)整引起的稅費(fèi)變化。
（三）鋼材、水泥、瀝青、燃油等主要工程材料價(jià)格與招標(biāo)時(shí)基價(jià)相比，波動(dòng)幅度超過(guò)合同約定幅度的部分。
（四）施工圖勘察設(shè)計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)的在初步設(shè)計(jì)階段難以預(yù)見的滑坡、泥石流、突泥、涌水、溶洞、采空區(qū)、有毒氣體等重大地質(zhì)變化，其損失與處治費(fèi)用可以約定由項(xiàng)目法人承擔(dān)，或者約定項(xiàng)目法人和總承包單位的分擔(dān)比例。工程實(shí)施中出現(xiàn)重大地質(zhì)變化的，其損失與處治費(fèi)用除保險(xiǎn)公司賠付外，可以約定由總承包單位承 擔(dān)，或者約定項(xiàng)目法人與總承包單位的分擔(dān)比例。因總承包單位施工組織、措施不當(dāng)造成的上述問題，其損失與處治費(fèi)用由總承包單位承擔(dān)。
（五）其他不可抗力所造成的工程費(fèi)用的增加。
除項(xiàng)目法人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)外，其他風(fēng)險(xiǎn)可以約定由總承包單位承擔(dān)。
本條根據(jù)相關(guān)規(guī)定和工程總承包的內(nèi)在邏輯，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)作了總的劃分。
我國(guó)《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》中對(duì)EPC工程總承包項(xiàng)目中發(fā)包人風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的規(guī)定與FIDIC合同條款中建設(shè)單位風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的范圍相比，國(guó)內(nèi)建設(shè)單位所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)來(lái)說(shuō)比較多。2019年12月23日，我國(guó)住建部、國(guó)家發(fā)改委聯(lián)合印發(fā)《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》，該辦法第十五條明確規(guī)定了建設(shè)單位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍：
建設(shè)單位和工程總承包單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
值得注意的是，該條第三款“具體風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)內(nèi)容由雙方在合同中約定”的規(guī)定賦予了業(yè)主與承包方意思自治的權(quán)利，因此，雙方就風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的具體情形可以在EPC合同中具體約定。但這是否意味著發(fā)包人可以利用優(yōu)勢(shì)地位，上述所列舉的五種應(yīng)由其自身承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)EPC合同條款另行約定的方式規(guī)避掉，而由承包人承擔(dān)？
其實(shí)不然，在“合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的大原則下，在該五項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)原則上應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)的前提下，雙方可在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，對(duì)分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的方式、比例、條件等因素，通過(guò)協(xié)商的方式在合同中進(jìn)一步明確約定，以免出現(xiàn)爭(zhēng)議。
工程總承包EPC模式下承包人的風(fēng)險(xiǎn)解決建議
1.關(guān)于投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的建議。究竟如何設(shè)置好最高限價(jià)，使其既能達(dá)到遏制惡意抬高投標(biāo)價(jià)格，維護(hù)招標(biāo)人的經(jīng)濟(jì)利益，又能保證招投標(biāo)順利完成確實(shí)是一件難題。尤其是在EPC項(xiàng)目中，在方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)完成后即進(jìn)行招投標(biāo)，難以準(zhǔn)確估算合同價(jià)格。此時(shí)，投標(biāo)人應(yīng)加強(qiáng)與招標(biāo)人溝通交流，清晰了解業(yè)主的功能性要求，安排專業(yè)人員進(jìn)行估算，對(duì)于業(yè)主不合理設(shè)置最高限價(jià)，承包人在溝通無(wú)果后要規(guī)避投標(biāo)以免遭受損失。同時(shí)，承包人要通過(guò)科學(xué)管理，采用新材料、新技術(shù)、新的施工工藝來(lái)提高管理水平，降低施工成本，在滿足招標(biāo)文件要求的前提下實(shí)行人工、材料、機(jī)械消耗量自定、價(jià)格費(fèi)用自選、科學(xué)估算。
在EPC項(xiàng)目中，設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)是主導(dǎo)，承包人要借助于有經(jīng)驗(yàn)的設(shè)計(jì)單位，進(jìn)行估算和報(bào)價(jià)。同時(shí)，承包人一定要把握時(shí)間和機(jī)會(huì)盡可能獲得并考慮所有相關(guān)資料，做詳細(xì)的現(xiàn)場(chǎng)勘察，了解工程所在地的地質(zhì)地基、水溫氣候等。承包人也應(yīng)盡可能與業(yè)主溝通，了解并確定業(yè)主的要求，最大程度的還原業(yè)主的設(shè)計(jì)想法，降低方案的修改次數(shù)。
2.關(guān)于合同風(fēng)險(xiǎn)的建議。合同條款及內(nèi)容對(duì)承包人來(lái)講至關(guān)重要，工程總承包EPC合同的約定將成為日后解決雙方爭(zhēng)議及索賠的重要依據(jù)。在合同談判、簽訂、履行的過(guò)程中，承包人應(yīng)做好市場(chǎng)調(diào)研，現(xiàn)場(chǎng)勘察，對(duì)招標(biāo)文件的要求作精準(zhǔn)解讀，針對(duì)合同重要條款的商談，要有專業(yè)人士的參與，最大限度的使合同平等公正。項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，承包人要注意保存相應(yīng)的聯(lián)系單、簽證、會(huì)議紀(jì)要等事實(shí)文件或索賠材料，做好合同文件的保管，為項(xiàng)目結(jié)算爭(zhēng)議提供原始資料。
3.關(guān)于管理風(fēng)險(xiǎn)的建議。工程總承包EPC模式的本質(zhì)是設(shè)計(jì)與施工的融合，融合需要機(jī)制。工程總承包EPC企業(yè)不但要在組織結(jié)構(gòu)上達(dá)到要求，更主要的是要在軟件建設(shè)上滿足要求。包括：具有滿足工程總承包要求的人力資源，強(qiáng)大的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，合格的設(shè)計(jì)能力，完善的項(xiàng)目管理體系，強(qiáng)有力的技術(shù)支持能力，在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)中采購(gòu)機(jī)械設(shè)備、成套設(shè)備和建設(shè)物資的能力，足夠的工程總承包協(xié)調(diào)能力，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)能力，先進(jìn)的企業(yè)文化等。現(xiàn)階段，工程總承包EPC企業(yè)要不斷嘗試設(shè)計(jì)采購(gòu)施工的融合，學(xué)習(xí)先進(jìn)工程總承包管理和設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)，健全組織機(jī)構(gòu)、完善制度、明確責(zé)任。
4.關(guān)于變更風(fēng)險(xiǎn)的建議。EPC合同中，承包人處于項(xiàng)目建設(shè)的核心地位，擁有項(xiàng)目建設(shè)的主導(dǎo)權(quán)。對(duì)于業(yè)主合理的指令，承包人應(yīng)該采納，按令執(zhí)行；對(duì)于業(yè)主錯(cuò)誤的指令，承包人可以通知拒絕，主要從以下三方面來(lái)判斷：（1）承包人難以取得所需要的貨物；（2）變更將降低工程的安全性或適用性；（3）將對(duì)履約保證的完成產(chǎn)生不利的影響。
在合同談判、簽訂過(guò)程中，承包人需要利用自身的設(shè)計(jì)管理，項(xiàng)目管理能力在項(xiàng)目投標(biāo)的時(shí)候、簽訂的時(shí)候來(lái)封閉項(xiàng)目開口部分，要明確項(xiàng)目的設(shè)計(jì)，工程量的參數(shù)，使得項(xiàng)目處于封閉的環(huán)境。合同的簽訂要確定工程范圍，為變更打下基礎(chǔ)。
5.關(guān)于審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的建議。業(yè)主往往利用其優(yōu)勢(shì)地位，在合同中約定以審計(jì)結(jié)果作為竣工結(jié)算依據(jù)，相應(yīng)的法律法規(guī)司法解釋卻沒有對(duì)其進(jìn)行必要的規(guī)制，導(dǎo)致地方法院自由裁量權(quán)過(guò)大，案件久拖不決。在現(xiàn)有法律法規(guī)司法解釋無(wú)法直接對(duì)審計(jì)期限進(jìn)行規(guī)制的情況下，承包人可以通過(guò)跟業(yè)主溝通協(xié)商，爭(zhēng)取對(duì)審計(jì)期限加以必要的限制，比如合同約定業(yè)主在收到承包人結(jié)算資料起超過(guò)2年仍不能作出結(jié)論的，承包人有權(quán)請(qǐng)求法院或仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定，鑒定結(jié)果對(duì)雙方具有約束力。對(duì)于政府審計(jì)或財(cái)政評(píng)審結(jié)論，承包人有證據(jù)證明不符合合同約定的，承包人有權(quán)請(qǐng)求法院或者仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行補(bǔ)充鑒定或者重新鑒定。
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