影響建設(shè)工程合同效力的資質(zhì)問題

1、發(fā)包人建設(shè)工程合同的發(fā)包人是指工程的建設(shè)單位，又稱業(yè)主，是合法擁有建設(shè)項(xiàng)目的土地使用權(quán)并經(jīng)法定程序批準(zhǔn)進(jìn)行工程項(xiàng)目建設(shè)的的合法權(quán)利人。對(duì)非房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目而言，并不存在發(fā)包人的房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)問題，但對(duì)房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目而言，其發(fā)包人專指房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，或其他具備相應(yīng)開發(fā)資質(zhì)的主體。

《城市房地產(chǎn)管理法》第29條規(guī)定：“房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)是以營(yíng)利為目的，從事房地產(chǎn)開發(fā)和經(jīng)營(yíng)的企業(yè)。設(shè)立房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有自己的名稱和組織機(jī)構(gòu);有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所;有符合國(guó)務(wù)院規(guī)定的注冊(cè)資本;有足夠的專業(yè)技術(shù)人員;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件”。《城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》對(duì)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的條件也作出了專門規(guī)定，具體包括注冊(cè)資本不得少于100萬元，有4名以上持有資格證書的房地產(chǎn)專業(yè)、建筑工程專業(yè)的專職技術(shù)人員，2名以上持有資格證書的專職會(huì)計(jì)人員等，同時(shí)還授權(quán)行業(yè)主管部門對(duì)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的資質(zhì)等級(jí)進(jìn)行核定，房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)應(yīng)按照核定的資質(zhì)等級(jí)承擔(dān)相應(yīng)的房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目。建設(shè)部于2000年頒布《房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，按自有流動(dòng)資金與注冊(cè)資本數(shù)量、專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量與資質(zhì)、開發(fā)經(jīng)歷、已開發(fā)竣工房屋面積等條件將房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)劃分為四級(jí)，一級(jí)資質(zhì)的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)承擔(dān)房地產(chǎn)項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模不受限制，可以在全國(guó)范圍承攬房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目;二級(jí)資質(zhì)及二級(jí)資質(zhì)以下的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)可以承擔(dān)建筑面積25萬平方米以下的開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目，承擔(dān)業(yè)務(wù)的具體范圍由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門確定。

由上述規(guī)定可見，對(duì)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的資質(zhì)要求遠(yuǎn)較一般的企業(yè)法人嚴(yán)格，國(guó)家對(duì)房地產(chǎn)開發(fā)行業(yè)實(shí)行的是嚴(yán)格的資格準(zhǔn)入制度。在對(duì)合同主體資格的要件日漸放寬的今天，對(duì)從事房地產(chǎn)開發(fā)的企業(yè)的主體資格要求卻日趨嚴(yán)格。依最高人民法院《關(guān)于審理房地產(chǎn)管理法施行前房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)案件若干問題的解答》的規(guī)定，不具備房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)資格的企業(yè)與他人簽訂的以房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)為內(nèi)容的合同，除在一審訴訟期間依法取得房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)資格的，一般應(yīng)認(rèn)定合同無效。雖然這一解釋的效力因合同法的施行而受到一定程度的質(zhì)疑，但立法對(duì)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)主體資格的嚴(yán)格要求應(yīng)屬無疑。成問題的是，如發(fā)包人具備房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資格，但并不具備相應(yīng)的開發(fā)資質(zhì)等級(jí)，即其資質(zhì)等級(jí)所對(duì)應(yīng)的開發(fā)經(jīng)營(yíng)范圍小于其所發(fā)包項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模，此時(shí)建設(shè)工程合同的效力是否受到影響呢我們認(rèn)為對(duì)此應(yīng)從寬判斷，不宜簡(jiǎn)單地認(rèn)定合同無效。依合同法規(guī)定，只有違反法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定才可導(dǎo)致合同無效，而前述法律和行政法規(guī)并未規(guī)定不同資質(zhì)等級(jí)的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍，而是授權(quán)建設(shè)部進(jìn)行規(guī)定，而建設(shè)部的規(guī)定為行政規(guī)章，違反規(guī)章并不會(huì)導(dǎo)致合同無效的法律后果。只要發(fā)包人具備房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)，符合立法對(duì)土地使用權(quán)及資金實(shí)力的要求，符合法定的審批條件，即應(yīng)肯認(rèn)合同效力。至于因違反行政規(guī)章而產(chǎn)生的行政責(zé)任，則與合同效力無關(guān)。

2、承包人建設(shè)工程合同的承包人包括工程勘察單位、設(shè)計(jì)單位及施工單位，立法對(duì)這類主體的資質(zhì)要求較之發(fā)包人更為嚴(yán)格。《建筑法》第12條規(guī)定：“從事建筑活動(dòng)的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有符合國(guó)家規(guī)定的注冊(cè)資本;有與其從事的建筑活動(dòng)相適應(yīng)的具有法定執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)技術(shù)人員;有從事相關(guān)建筑活動(dòng)所應(yīng)有的技術(shù)裝備;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件”。第13條規(guī)定應(yīng)按建筑企業(yè)的注冊(cè)資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的工程業(yè)績(jī)劃分為不同的資質(zhì)等級(jí)，在取得相應(yīng)資質(zhì)證書后，方可在資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)。建設(shè)部《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》等行政規(guī)章對(duì)施工單位、設(shè)計(jì)單位、勘察單位及監(jiān)理單位的資質(zhì)管理進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，其中工程勘察資質(zhì)分為工程勘察綜合資質(zhì)、工程勘察專業(yè)資質(zhì)、工程勘察勞務(wù)資質(zhì);工程設(shè)計(jì)資質(zhì)分為工程設(shè)計(jì)綜合資質(zhì)、工程設(shè)計(jì)行業(yè)資質(zhì)、工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)資質(zhì);施工企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包三個(gè)序列，各自評(píng)定不同等級(jí)，相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)只能在其資質(zhì)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程業(yè)務(wù)。

對(duì)工程承包人違反資質(zhì)條件所簽訂的建設(shè)工程合同，依法應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效，但立法對(duì)勘察、設(shè)計(jì)單位和施工單位的要求有所不同。從現(xiàn)行立法來看，對(duì)勘察、設(shè)計(jì)單位而言，如具有工程勘察、設(shè)計(jì)資格但所承攬業(yè)務(wù)超出其資質(zhì)等級(jí)范圍的，如其實(shí)際上具備履行合同的能力，只是未經(jīng)主管部門核發(fā)相應(yīng)資質(zhì)證書，依《合同法》及相關(guān)司法解釋，也可認(rèn)定合同有效。但施工單位違反資質(zhì)等級(jí)承接業(yè)務(wù)所簽訂的合同則絕對(duì)無效。《建筑法》第26條第2款規(guī)定，禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程;禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程。這樣嚴(yán)格的禁止性規(guī)定，在民事立法中是較為罕見的，也可見國(guó)家在建筑施工市場(chǎng)管理方面的嚴(yán)格立場(chǎng)。

實(shí)務(wù)中，不具備相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的施工企業(yè)掛靠具備資質(zhì)等級(jí)的施工企業(yè)承攬業(yè)務(wù)的情況十分普遍，不少發(fā)包人事實(shí)上對(duì)此持黙許態(tài)度，一些地方行政主管部門對(duì)此也是視若無睹，基本采取放任的態(tài)度。在不發(fā)生糾紛的情況下，合同履行完畢后各自相安無事。一旦產(chǎn)生糾紛，則合同效力就成為當(dāng)事人爭(zhēng)議的焦點(diǎn)問題。法院在判決合同無效的情況下，基于對(duì)無效合同的處理原則，對(duì)合同實(shí)際履行人發(fā)生的直接間接費(fèi)用及稅金仍然予以支持。因此，反思現(xiàn)行建設(shè)工程承包人資質(zhì)管理制度，進(jìn)行行之有效的改革，從源頭杜絕掛靠施工情況，是當(dāng)前主管部門面臨的重大課題。我們認(rèn)為，總的來說，加強(qiáng)資質(zhì)管理的透明度，改審批制為核準(zhǔn)制，強(qiáng)化權(quán)威中介機(jī)構(gòu)的認(rèn)證功能、加強(qiáng)執(zhí)法等應(yīng)該是改革的方向。由于此問題不屬本文討論范圍，故不予詳述。

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