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公募基金控股股東資格要求

2022-01-24 19:56:59
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大律云律師團 律師
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擅長領(lǐng)域:交通事故
  • 設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當具備下列條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準:

    1、有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;

    2、注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;

    3、主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽,最近三年沒有違法記錄,注冊資本不低于三億元人民幣;

    4、取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);

    5、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

    6、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;

    7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

    《中華人民共和國證券投資基金法》 第十三條規(guī)定 國務(wù)院同意你會對基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東的條件作如下規(guī)定:

    (一)非主要股東為法人或者其他組織的,凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣,資產(chǎn)質(zhì)量良好,內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

    (二)非主要股東為自然人的,個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣,在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上;

    (三)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

    (四)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

    (五)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間;

    (六)具有良好的社會信譽,最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。

提示:法律咨詢具有特殊性,律師回復(fù)僅供參考,如需更多幫助,請咨詢律師
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律師介紹
大律云律師團
2025-07-19 19:39:52
擅長處理建筑工程、債權(quán)債務(wù)、婚姻家庭、交通事故、合同糾紛、房產(chǎn)糾紛等
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  • 周春花律師

    周春花律師 執(zhí)業(yè)認證 平臺保障

    擅長:婚姻家庭

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  • 楊一凡律師

    楊一凡律師 執(zhí)業(yè)認證 平臺保障

    擅長:債權(quán)債務(wù)、合同糾紛、建設(shè)工程

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  • 陳明月律師

    陳明月律師 執(zhí)業(yè)認證 平臺保障

    擅長:交通事故

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  • 郭銘芝律師

    郭銘芝律師 執(zhí)業(yè)認證 平臺保障

    擅長:建設(shè)工程、債權(quán)債務(wù)、交通事故、合同糾紛

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  • 黃東潔律師

    黃東潔律師 執(zhí)業(yè)認證 平臺保障

    擅長:婚姻家庭、房產(chǎn)糾紛

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