國際工程索賠管理探討

國際工程索賠是隨著工程承包發(fā)展與成熟而產(chǎn)生的一門獨立的集工程管理、法律法規(guī)、合同知識、工程成本與技術(shù)經(jīng)濟以及溝通交流能力等于一身的綜合跨學科的專業(yè)，是一項復雜的系統(tǒng)工作。它涉及到投標報價、合同條件、招標文件、工程變更、自然條件變化、政府法律法規(guī)變化、以及業(yè)主、咨詢工程師、總承包商、分包商、供應商等因素。國際工程市場的激烈競投局面及其壓價奪標、惡性競爭、嚴重虧損等現(xiàn)象，使索賠提到跨國公司的議事日程。鑒于建筑工程是索賠多發(fā)的行業(yè)之一，如，現(xiàn)代工程的重要特征是不確定性多，對工程實施直接有眾多的干擾元素影響、工程變更量大面廣、自然環(huán)境變化多端、實施單位錯綜復雜、環(huán)境與社會效益要求高、合同執(zhí)行控制失調(diào)，等等，索賠動因不一而足。因此，世界上著名的合同格式，無論是FIDIC合同條件，還是ICE合同標準格式，或是AIA系列合同等，都規(guī)定了索賠條款和索賠程序，給予承包商合同框架內(nèi)外的索賠權(quán)。

在整個國際工程項目管理中，索賠管理確屬高層次的、綜合性強、難度甚大的運行管理工作。由于索賠管理不僅可以挽回經(jīng)濟損失，而且還能防止虧損的發(fā)生，對提升合同管理、工程項目管理、承包工程企業(yè)全面管理和保證合同正常有序的實施、創(chuàng)造良好的經(jīng)濟效益目標有其不可替代的積極意義。如，有的國際工程項目，其索賠的經(jīng)濟效果達到工程總造價的10～20%,甚至某些工程索賠還超過了工程合同額。

索賠是指在合同實施過程中，合同參與方不履行合同或未能正確地履行合同中所規(guī)定的義務而遭受損失，合同當事一方向另一方提出補償要求的行為，索賠是雙方各自享有的權(quán)利。在工程承包整個過程中發(fā)生索賠是經(jīng)常性的，但它對維護正常的建設程序、規(guī)范工程市場發(fā)揮了重要的作用。國際工程索賠是保障承包商權(quán)益、利益和效益的手段和強有力的武器。它是轉(zhuǎn)移風險、避免虧損、獲得利益的一條有效途徑，已成為國際大承包商經(jīng)營管理策略的重點和經(jīng)濟效益的亮點。它可以確保合同的正常實施。遵守合同規(guī)定的索賠條款，可約束雙方嚴格按照合同規(guī)定的責權(quán)利正常運作，避免或減少違約現(xiàn)象。而且，能提高承包商的經(jīng)營管理水平。索賠貫穿于工程承包項目實施全過程，索賠幾率和成功率的提高與承包商的經(jīng)營管理水平密切相關(guān)。

隨著我國“走出去”戰(zhàn)略的深入推進，提高工程承包企業(yè)在國際市場中參與競爭的能力，成為中國企業(yè)成功實施“走出去”戰(zhàn)略的重要課題。其中，在復雜多變的國際工程承包市場中，中國工程承包企業(yè)，如何在因非自身原因?qū)е马椖繄?zhí)行遇阻時，能夠通過符合國際規(guī)則的索賠方式，來挽回企業(yè)的經(jīng)濟損失，保證企業(yè)的成長和發(fā)展，就成為廣大工程承包企業(yè)需要切實解決的事關(guān)生存的重要問題。當前，索賠管理存在的主要問題表現(xiàn)為：對索賠系統(tǒng)的概念、屬性、特點、作用、機理、功能以及索賠管理涉及的諸多前瞻性、延展性等問題的認識不到位;對索賠總體策劃思路不清晰，內(nèi)容體系不完整，如何按照索賠事件及索賠管理發(fā)生發(fā)展的規(guī)律，綜合工程項目管理學和現(xiàn)代工程技術(shù)中的原理，對索賠進行處理不明白;國際工程公司缺乏為實現(xiàn)索賠的系統(tǒng)化、高效率、節(jié)約資源、有利操作、提高功效的索賠文化建設;集團、公司、項目組等如何把工程項目管理和工程索賠管理緊密結(jié)合，積極主動地搞好索賠管理尚未完全和諧起來;非常缺乏工程索賠管理的實用性、操作性的流程化、規(guī)范化、便利化、套路化的一套全面索賠管理的現(xiàn)代化技術(shù)、手段和方法。

為此，建議各國際工程承包公司應該注重進行索賠管理大課題的系統(tǒng)研究和運用，提高工程項目索賠管理人員的能力，普及相關(guān)的管理技術(shù)和測評技術(shù)，提高公司的創(chuàng)造能力和成長能力，提升公司的國際競爭能力。

索賠管理的主要內(nèi)容應包括：確立工程索賠策劃、建立索賠組織機構(gòu)、對索賠機會進行分析、闡述索賠與項目管理的關(guān)系、索賠文檔的日常管理，對索賠事件的發(fā)生確認及評估、制定索賠策略、核算索賠額、正式提交索賠報告以及談判或仲裁這一整個過程中的普遍性的管理技術(shù)和主要問題，出爐一套適用范圍大的、覆蓋面廣的、適合我國國際工程承包行業(yè)使用的管理評價手段和操作流程模板，供相關(guān)企業(yè)借鑒與運作。大多數(shù)專家認為，標桿化的索賠管理定位為“實用操作性”是其中的重點。理應為：

工程索賠管理的全面策劃，包括工程索賠文件檔案與日常管理的各項制度化;

適合大中型工程項目的索賠管理組織機構(gòu)設置;

工程索賠的實證機會分析;

索賠與工程項目全面管理的各層面關(guān)系的處理;

工程索賠事件及其合法、合理、科學的評估工作;

工程索賠策略的思路與制訂;

工程索賠中經(jīng)濟索賠和工期索賠等量度及核定方式方法;

最終，針對具體的工程項目，需要編制和提交一份高質(zhì)量、高水平的索賠報告，等等。

國際工程管理模型工具研究項目成果豐碩

2009年12月14日“2009年國際工程項目管理應用模型與工具系統(tǒng)研究項目總結(jié)研討會”在清華大學召開。參加此次研討會的有來自中國對外工程承包商會、《建造師》編輯部、中國建筑工程總公司、世界銀行專家顧問委員會、中國經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)盟、清華大學、北京工業(yè)大學、中項技研究院、經(jīng)濟雜志社、解放軍裝甲兵工程學院、北京青清棟梁項目管理咨詢公司、北京大學、南開大學WTO研究中心等方面的專家、代表以及項目課題組的全體研究成員。

研討會上，課題組各負責人向與會代表簡要系統(tǒng)地介紹了國際工程項目管理應用模型與工具系統(tǒng)研發(fā)工作的大背景和整體研發(fā)思路。該課題結(jié)合部委相關(guān)課題、國家政策支持和國內(nèi)外需求，將國際工程管理細分到專項分類，并且采用模型工具和模板形式化的途徑，設計符合實務操作需求和特點的應用管理工具。目前已經(jīng)完成的有國際工程投標報價分類、國際工程索賠分類、國際工程風險管理分類三項成果。研討會重點對于這三項分類成果進行了細化研討和應用模式初步論證。

首先，課題組研究負責人介紹了投標報價模板的目的、理論指導和方法、研究方向。各與會專家簡單審閱了國際工程投標報價模板成果，從自身的理解對投標報價分類相關(guān)的內(nèi)容進行細化討論，提出相應的問題、建議。中建總公司、中項技研究院和聯(lián)盟的各位專家均提出，目前國際承包工程項目風險大，模板類型的工具，必須從實用性和操作性角度入手，對于系統(tǒng)化、信息化、標準化方面的要求非常高。投標報價模板需要解決的問題應該重點集中于避免漏項、提高準確度、提高時效性和規(guī)范實際操作性四個方面。聯(lián)盟、承包商會的有關(guān)專家提出了業(yè)主需求和業(yè)主角度分析問題，并舉出相應實例，建議投標報價模板可以增加新技術(shù)、新材料等改變施工方法、生產(chǎn)工藝流程達到影響投標價格因素，降低價格、提高利潤，有利于承包商中標。

其次，課題研究負責人通報了索賠模板目前的進度，對基本成型的索賠模板進行了簡單的介紹。突出了索賠模板的核心關(guān)系圖索賠與工程項目管理的重要關(guān)系。分類負責人針對索賠模板做了相應介紹，重點介紹了案例分析的重要性，以及相應的使用指南組成結(jié)構(gòu)。世界銀行顧問委員會、中建總公司、聯(lián)盟的與會專家均指出在國際工程項目中，索賠可以說是項目執(zhí)行過程中的成敗關(guān)鍵因素之一。

最后，課題負責人對風險管理模板進行了詳細的介紹和說明。聯(lián)盟、中建總公司、北京工業(yè)大學和中項技研究院的各位專家均認為，風險管理分類成果相比其他分類，技術(shù)含量最高、組織更為系統(tǒng)、地位更高。目前國家各種政策導向非常有利，同時行業(yè)內(nèi)實際存在的問題也比較多，中國建筑承包企業(yè)普遍存在畏懼心理，所以風險管理模板的學術(shù)價值很高，社會影響也很大，市場前景也很好。解放軍裝甲兵工程學院的專家進一步提出目前風險管理信息化方面工作的問題主要是“有意識，缺理念;有平臺，缺實用;有數(shù)據(jù)，缺手段”。

研討會上，中國對外工程承包商會的專家對整體研發(fā)工作進行了評價和總結(jié)，指出相關(guān)工作必須要貫徹走出去的戰(zhàn)略方針，系列模板的研發(fā)很有實際意義，相關(guān)設計工作需要堅持全面、精確、新穎和實用的原則，操作性要一目了然，產(chǎn)業(yè)化要簡便易行，這樣下一步的產(chǎn)業(yè)化工作和對外服務才會有良好的效果。

《建造師》編輯部的專家提出此系列模板創(chuàng)新性突出，總結(jié)性強。從專業(yè)媒體的角度來說，行業(yè)內(nèi)的從業(yè)人員需求很大。對于這樣一個實用的工具，業(yè)內(nèi)應該會有很大反響。

北京工業(yè)大學的參會專家還提出建議，該課題可以考慮進一步申請北京市、國家級別的相關(guān)課題項目，并且可以探討將其文本作為教材用于研究生課程的實務型教學的可能性，以及研究建設一個相關(guān)的管理工具和技術(shù)模擬應用實驗中心的可行性。

本次會議還就后續(xù)工作和相關(guān)進一步的深化工作進行了討論，并形成了初步的計劃。2010年，該課題將重點進行案例補充、工具細化、專業(yè)模板設計等工作，力求在2010年“五一”前，開展2～3個項目的實驗協(xié)助工作，到2010年6月底，就可以向建筑工程、交通兩大領(lǐng)域提供針對單獨項目的專業(yè)解決方案和咨詢服務。

2010年3月起，該項目將平均每月召開一次工作研討會，深入探討和研究各分項工作、案例工作和具體的單獨項目咨詢服務工作。并逐漸在相關(guān)媒體和專業(yè)刊物上開辟專欄，定期通報相關(guān)進展，并與社會各界交流有關(guān)新技術(shù)、新理念。