給付型不當(dāng)?shù)美e證責(zé)任如何規(guī)定

導(dǎo)讀:
給付型不當(dāng)?shù)美e證責(zé)任如何規(guī)定關(guān)于如何分配給付型不當(dāng)?shù)美麡?gòu)成要件四的舉證責(zé)任,司法實(shí)踐中存在兩種主張:1.是由受益人舉證證明其財(cái)產(chǎn)增益有合法根據(jù);2.第二種是由請求不當(dāng)?shù)美颠€的請求人舉證證明受益人的財(cái)產(chǎn)增益沒有合法根據(jù)。據(jù)此,一審判決:簡某某將不當(dāng)?shù)美?00萬元及利息返還給曾某某。廣東省人民檢察院抗訴認(rèn)為,二審判決舉證責(zé)任分配不當(dāng),適用法律確有錯(cuò)誤。對于這種無基礎(chǔ)的不當(dāng)?shù)美旧砭碗y以舉證。那么給付型不當(dāng)?shù)美e證責(zé)任如何規(guī)定。大律網(wǎng)小編為大家整理如下相關(guān)知識,希望能幫助大家。
給付型不當(dāng)?shù)美e證責(zé)任如何規(guī)定關(guān)于如何分配給付型不當(dāng)?shù)美麡?gòu)成要件四的舉證責(zé)任,司法實(shí)踐中存在兩種主張:1.是由受益人舉證證明其財(cái)產(chǎn)增益有合法根據(jù);2.第二種是由請求不當(dāng)?shù)美颠€的請求人舉證證明受益人的財(cái)產(chǎn)增益沒有合法根據(jù)。據(jù)此,一審判決:簡某某將不當(dāng)?shù)美?00萬元及利息返還給曾某某。廣東省人民檢察院抗訴認(rèn)為,二審判決舉證責(zé)任分配不當(dāng),適用法律確有錯(cuò)誤。對于這種無基礎(chǔ)的不當(dāng)?shù)美旧砭碗y以舉證。關(guān)于給付型不當(dāng)?shù)美e證責(zé)任如何規(guī)定的法律問題,大律網(wǎng)小編為大家整理了債權(quán)債務(wù)律師相關(guān)的法律知識,希望能幫助大家。
給付型不當(dāng)?shù)美e證責(zé)任如何規(guī)定
關(guān)于如何分配給付型不當(dāng)?shù)美麡?gòu)成要件四的舉證責(zé)任,司法實(shí)踐中存在兩種主張:
1.是由受益人舉證證明其財(cái)產(chǎn)增益有合法根據(jù);
2.第二種是由請求不當(dāng)?shù)美颠€的請求人舉證證明受益人的財(cái)產(chǎn)增益沒有合法根據(jù)。
一、案情
抗訴機(jī)關(guān):廣東省人民檢察院。
申訴人(一審原告、二審被上訴人):曾某某。
被申訴人(一審被告、二審上訴人):簡某某。
原審第三人:曾某。
廣州市越秀區(qū)人民法院法院一審查明,曾某曾于2009年9月9日以股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛為由,向該院起訴簡某某,請求簡某某返還500萬元及利息,曾某某是該案的第三人。后曾某撤訴,遂由曾某某于2010年3月30日起訴本案。
曾某某一審訴稱:自2006年8月至2007年10月,曾某某從自己所有的**明廊眼鏡連鎖企業(yè)有限公司(以下簡稱**眼鏡公司)股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得款5000萬元中分多次劃撥2000萬元給簡某某,要求簡某某將該款中的500萬元代曾某某支付給曾某。2008年底,曾某某方知簡某某一直未將該款項(xiàng)支付給曾某。曾某遂于2009年9月3日向法院起訴,請求法院判令:簡某某返還曾某某人民幣500萬元及利息。
簡某某一審辯稱:其收取了曾某某支付的2000萬元,但認(rèn)為該款是曾某某代簡某某持股的明廊公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。簡某某從來沒有接受過代曾某某付款給曾某的委托。
曾某在一審中同意曾某某的訴訟請求以及事實(shí)理由,并提供了廣州市**區(qū)博益經(jīng)濟(jì)發(fā)展公司(以下簡稱**公司)的《股份證明書》,用以證明曾某某是按照三人在**公司的持股份額分配的5000萬元明廊公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。該《股份證明書》上確認(rèn)的**公司股份分配比例為:曾某某70%,簡某某20%,曾某10%。
二、裁判
廣州市越秀區(qū)人民法院一審認(rèn)為,首先,簡某某無確鑿的證據(jù)證明其委托曾某某投資**眼鏡公司。其次,簡某某也沒有證據(jù)證明其確實(shí)是**眼鏡公司的真實(shí)投資人之一。第三,曾某某、簡某某簽名確認(rèn)的字據(jù)內(nèi)容主要是將所設(shè)的2000萬元的構(gòu)成進(jìn)行細(xì)化和扣減,簡某某認(rèn)為該字據(jù)是其與曾某某之間就**眼鏡公司的股權(quán)收益進(jìn)行的結(jié)算依據(jù)不足。其實(shí),現(xiàn)有證據(jù)可證明簡某某涉案的款項(xiàng)完全是依據(jù)曾某某的意愿由其分配所得,除非簡某某有充分的證據(jù)證明其確實(shí)是**眼鏡公司的隱名投資人,否則曾某某主張的500萬元是其委托簡某某轉(zhuǎn)付給曾某的款項(xiàng)是可信的。據(jù)此,一審判決:簡某某將不當(dāng)?shù)美?00萬元及利息返還給曾某某。
簡某某不服一審判決,提起上訴。
廣州市中級人民法院二審認(rèn)為,曾某某劃撥給簡某某2000萬元的事實(shí),雙方均予確認(rèn)。現(xiàn)曾某某以不當(dāng)?shù)美V請簡某某返還其中的500萬元,但曾某某的證據(jù)不能充分證明涉案的500萬元是其委托簡某某給付曾某,不能證明簡某某取得該500萬元沒有合法依據(jù)而構(gòu)成不當(dāng)?shù)美R虼耍衬硲?yīng)承擔(dān)舉證不能的后果,其訴請?jiān)撛翰挥柚С帧?jù)此,二審判決:撤銷一審判決,駁回曾某某的訴訟請求。
廣東省人民檢察院抗訴認(rèn)為,二審判決舉證責(zé)任分配不當(dāng),適用法律確有錯(cuò)誤。第一,曾某某已經(jīng)舉證證明涉案500萬元構(gòu)成不當(dāng)?shù)美氖聦?shí)。不當(dāng)?shù)美臉?gòu)成要件為:1.一方獲得利益;2.他方受有損失;3.一方獲得利益沒有法律上的根據(jù)。本案中,曾某某已經(jīng)完成對前兩個(gè)構(gòu)成要件的舉證責(zé)任。對于第三個(gè)構(gòu)成要件,曾某某主張基于長期合作經(jīng)營**公司,簡某某和曾某曾在該公司給予曾某某幫助,所以曾某某在取得股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益以后,自愿按照三人在**公司的持股比例,分配其自己股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益,并提供了《股份證明書》予以佐證。對于這種無基礎(chǔ)的不當(dāng)?shù)美旧砭碗y以舉證。曾某某提供的《股份證明書》與其自己的主張能相互印證,足以證明涉案500萬元構(gòu)成不當(dāng)?shù)美5诙喣衬程峁┑淖C據(jù)不足以證明涉案500萬元是其在**公司的合法投資所得,依法應(yīng)承擔(dān)舉證不能的不利后果。
廣東省高級人民法院再審認(rèn)為,本案為不當(dāng)?shù)美m紛,再審爭議的主要問題是:簡某某是否應(yīng)當(dāng)向曾某某返還500萬元及利息。
《中華人民共和國民法通則》第九十二條規(guī)定:“沒有合法根據(jù),取得不當(dāng)利益,造成他人損失的,應(yīng)當(dāng)將取得的不當(dāng)利益返還受損失的人。”依上述規(guī)定,不當(dāng)?shù)美某闪⒁兴模阂皇鞘苡欣?二是他人受損害;三是受利益與受損害間有因果關(guān)系;四是無法律上原因。關(guān)于不當(dāng)?shù)美e證責(zé)任如何分配的爭議主要集中在要件四,即受益人之得利是否具有法律上的原因。不當(dāng)?shù)美榔鋬?nèi)在根據(jù),可分為給付型不當(dāng)?shù)美头墙o付型不當(dāng)?shù)美麅蓚€(gè)基本類型。本案中,曾某某自主地將涉案的500萬元給付簡某某,因此,應(yīng)當(dāng)按照給付型不當(dāng)?shù)美麃泶_定舉證責(zé)任的分配。
《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第二條規(guī)定了民事訴訟中舉證責(zé)任分配的一般規(guī)則:“當(dāng)事人對自己提出的訴訟請求所依據(jù)的事實(shí)或者反駁對方訴訟請求所依據(jù)的事實(shí)有責(zé)任提供證據(jù)加以證明。沒有證據(jù)或者證據(jù)不足以證明當(dāng)事人的事實(shí)主張的,由負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)不利后果。”對于給付型不當(dāng)?shù)美恼J(rèn)定應(yīng)當(dāng)遵循上述舉證責(zé)任分配規(guī)則,由請求人對受益人的得利無法律上原因承擔(dān)舉證責(zé)任,理由如下:1.請求人的損失是因?yàn)樽约旱慕o付行為而引起的,由請求人承擔(dān)舉證責(zé)任符合行為人需要對自己的行為負(fù)責(zé)的法理;2.任何有民事行為能力的人對自身的財(cái)產(chǎn)都負(fù)有合理謹(jǐn)慎的注意義務(wù),要求請求人承擔(dān)舉證責(zé)任更有利于促進(jìn)權(quán)利人謹(jǐn)慎地處分財(cái)產(chǎn);3.出于對現(xiàn)有秩序安定性的維護(hù),對于受益人既有的財(cái)產(chǎn)占有狀態(tài),應(yīng)當(dāng)首先推定為合法占有,請求人要推翻受益人的占有狀態(tài),應(yīng)當(dāng)由其承擔(dān)舉證責(zé)任;4.不當(dāng)?shù)美e證責(zé)任的關(guān)鍵即在于要件四,如果將該舉證責(zé)任分配給受益人,請求人則可以在缺乏證據(jù)的情形下輕易提起不當(dāng)?shù)美V,由受益人承擔(dān)舉證的風(fēng)險(xiǎn)與負(fù)擔(dān),甚至規(guī)避其他應(yīng)由主張人舉證的案由,不當(dāng)?shù)美V可能被濫用。
本案中,曾某某所提供的證據(jù)僅為1998年11月9日的《股份證明書》。涉案款項(xiàng)是否依據(jù)該《股份證明書》進(jìn)行分配,曾某某無證據(jù)證明。對于曾某某所稱的委托簡某某向曾某付款的給付理由,曾某某亦未有證據(jù)證明。本案所涉金額巨大,曾某某在與簡某某之間無任何書面證據(jù)的情況下委托其支付此筆款項(xiàng)給曾某,不符合常理。因此,曾某某就其主張并未完成舉證責(zé)任,其所提出的證據(jù)不足以將本案的舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移給簡某某。而簡某某為證明其取得涉案款項(xiàng)的合法性,提供了2007年9月11日由其與曾某某共同簽名認(rèn)可的字據(jù)。該字據(jù)就2000萬元涉案款項(xiàng)的支付情況進(jìn)行了明確,并加注了三筆欠款由誰負(fù)責(zé)的問題,并在結(jié)尾處寫明“雙方賬務(wù)全部結(jié)清”。如果該2000萬元中確實(shí)包括曾某某委托簡某某轉(zhuǎn)交給曾某的500萬元,曾某某完全有條件在該字據(jù)中予以明確。因此,在曾某某未能就其所主張的不當(dāng)?shù)美聦?shí)完成舉證責(zé)任,且簡某某也提出有效反駁證據(jù)的情況下,二審判決由曾某某承擔(dān)舉證不能的法律后果,并無不當(dāng)。故再審判決:維持二審判決。
三、評析
不當(dāng)?shù)美贫茸粤_馬法時(shí)代創(chuàng)設(shè),源遠(yuǎn)流長,直到現(xiàn)在仍保持著鮮活的生命力。在我國民事法律體系中,關(guān)于不當(dāng)?shù)美贫鹊姆梢?guī)范僅有《中華人民共和國民法通則》第九十二條,法律規(guī)范的不完善在一定程度上導(dǎo)致了司法實(shí)務(wù)中不當(dāng)?shù)美讣门薪Y(jié)果的不統(tǒng)一,案件審判質(zhì)量參差不齊。以本案為例,一、二審的判決結(jié)果截然相反,而檢察機(jī)關(guān)的抗訴意見也是要完全推翻二審判決。
根據(jù)廣州市中級人民法院的調(diào)研數(shù)據(jù),該院2008年至2010年審理的不當(dāng)?shù)美讣喑尸F(xiàn)出改判率遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他類型案件的特點(diǎn)。司法實(shí)務(wù)中,審理不當(dāng)?shù)美讣碾y點(diǎn)主要集中在對于不當(dāng)?shù)美麡?gòu)成要件的舉證責(zé)任分配上。根據(jù)《中華人民共和國民法通則》第九十二條的規(guī)定,構(gòu)成不當(dāng)?shù)美颠€請求權(quán)有四個(gè)要件:一是被請求人受有利益(包括積極的得利與消極的得利);二是請求人受損害(包括既存財(cái)產(chǎn)的積極減少與可增加財(cái)產(chǎn)的消極未增加);三是被請求人受利益與請求人受損害間有因果關(guān)系;四是被請求人受有利益無法律上原因,即無法律上之權(quán)利依據(jù)。前三個(gè)要件由主張不當(dāng)?shù)美闪⒌恼埱笕顺袚?dān)證明責(zé)任,應(yīng)無疑義。
關(guān)于不當(dāng)?shù)美e證責(zé)任如何分配的爭議主要集中在要件四,即是應(yīng)當(dāng)由請求人證明被請求人受有利益“沒有合法根據(jù)”,還是由被請求人證明其受有利益“有合法根據(jù)”。以上爭議方所引用的法律依據(jù)也不同:主張由請求人承擔(dān)舉證責(zé)任的法律依據(jù)是《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第二條:“當(dāng)事人對自己提出的訴訟請求所依據(jù)的事實(shí)或者反駁對方訴訟請求所依據(jù)的事實(shí)有責(zé)任提供證據(jù)加以證明。沒有證據(jù)或者證據(jù)不足以證明當(dāng)事人的事實(shí)主張的,由負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)不利后果。”而主張由被請求人承擔(dān)舉證責(zé)任的多引用《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第七條:“在法律沒有具體規(guī)定,依本規(guī)定及其他司法解釋無法確定舉證責(zé)任承擔(dān)時(shí),人民法院可以根據(jù)公平原則和誠實(shí)信用原則,綜合當(dāng)事人舉證能力等因素確定舉證責(zé)任的承擔(dān)。”本案中,當(dāng)雙方當(dāng)事人舉證都不夠充分,案件事實(shí)真?zhèn)尾幻鲿r(shí),舉證責(zé)任的分配及相應(yīng)的舉證不能后果的承擔(dān)直接決定了判決結(jié)果。
由于構(gòu)成不當(dāng)?shù)美那樾渭姺倍鄻樱饔衅洳煌攸c(diǎn),當(dāng)今學(xué)界對于不當(dāng)?shù)美贫鹊难芯恐饕墙⒃趯⒉划?dāng)?shù)美M(jìn)行類型化的基礎(chǔ)上。依-通說,不當(dāng)?shù)美蓞^(qū)分為“給付型不當(dāng)?shù)美迸c“非給付型不當(dāng)?shù)美眱煞N基本類型。
給付型不當(dāng)?shù)美祷谑軗p人的給付,其目的在于矯正給付當(dāng)事人間欠缺給付目的的財(cái)貨變動(dòng)。依給付目的的不同狀態(tài),給付型不當(dāng)?shù)美挚煞譃槿N類型:(1)自始無給付目的的不當(dāng)?shù)美缱鳛榻o付的原因行為不成立、無效或被撤銷;(2)給付目的嗣后不存在的不當(dāng)?shù)美缭摻o付目的是附解除條件或期限的法律行為,其解除條件成就或期限屆滿;(3)給付目的不達(dá)的不當(dāng)?shù)美缃o付人是為了實(shí)現(xiàn)將來某種目的而為給付,但之后并未達(dá)成其目的。非給付型不當(dāng)?shù)美捣腔谑軗p人的給付而發(fā)生的不當(dāng)?shù)美浒l(fā)生事由有三:其一,由于(受益人、受損人或第三人的)行為;其二,由于法律規(guī)定;其三,由于自然事件。根據(jù)非給付型不當(dāng)?shù)美膬?nèi)容,其可以分為三種基本類型:(1)權(quán)益侵害不當(dāng)?shù)美鐭o權(quán)占用他人之物;(2)支出費(fèi)用不當(dāng)?shù)美缟蟊凰苏`認(rèn)為是自己的而予以飼養(yǎng);(3)求償不當(dāng)?shù)美鐐鶆?wù)被無清償義務(wù)的他人清償。對比不當(dāng)?shù)美膬煞N基本類型,可以看到給付型不當(dāng)?shù)美c非給付型不當(dāng)?shù)美加锌赡苁腔谑芤嫒说男袨椋鋮^(qū)別在于受益人的行為是否構(gòu)成法律意義上的給付。所謂給付,系指有意識地基于一定目的增益他人財(cái)產(chǎn)。以本案為例,依曾某某之主張,其是有意識地向簡某某支付500萬元涉案款項(xiàng),其給付目的是“要求簡某某轉(zhuǎn)付給曾某”,曾某某與簡某某之間構(gòu)成委托付款關(guān)系,但之后簡某某并未按曾某某的要求轉(zhuǎn)付該款項(xiàng),給付目的未能實(shí)現(xiàn),曾某某故要求簡某某返還涉案款項(xiàng)。因此,本案屬于給付目的不達(dá)的給付型不當(dāng)?shù)美?/p>
關(guān)于如何分配給付型不當(dāng)?shù)美麡?gòu)成要件四的舉證責(zé)任,司法實(shí)踐中存在兩種主張:第一種是由受益人舉證證明其財(cái)產(chǎn)增益有合法根據(jù);第二種是由請求不當(dāng)?shù)美颠€的請求人舉證證明受益人的財(cái)產(chǎn)增益沒有合法根據(jù)。支持第一種主張的理由是:“沒有合法根據(jù)”屬于消極事實(shí)。消極事實(shí)即為主張不存在某種事物。在羅馬法上,曾有“為主張之人有證明義務(wù),為否定之人無之”的舉證理論,后演化為“主張積極事實(shí)之人有證明義務(wù),主張消極事實(shí)之人無之”。因?yàn)槟撤N事實(shí)未實(shí)際發(fā)生,自然不會留下痕跡,形成證據(jù)。故對于不當(dāng)?shù)美颠€請求人而言,舉證存在困難,要求其舉證有失公平。而對于受益人而言,其既然主張受益存在合法根據(jù),便通常掌握著能夠證明該合法根據(jù)的證據(jù)或證據(jù)線索,由其對該合法根據(jù)的存在承擔(dān)相應(yīng)的舉證責(zé)任順理成章。本案的一審判決與檢察機(jī)關(guān)抗訴意見在舉證責(zé)任的分配問題上即隱含以上觀點(diǎn)。
本案二審與再審判決采納的是第二種主張。支持第二種主張的理由是:(1)由主張某種權(quán)利存在的一方承擔(dān)舉證責(zé)任符合舉證責(zé)任分配的一般原則。長期以來,德國法學(xué)家**貝克的規(guī)范說在德國、日本的民事訴訟法學(xué)界占據(jù)著通說地位,對我國民事訴訟舉證責(zé)任分配制度的設(shè)計(jì)亦影響深遠(yuǎn)。其理論可被歸納為以下四個(gè)命題:一是法規(guī)不適用原則,即法官只是在對于要件事實(shí)的認(rèn)識達(dá)到了證明度的前提下才適用有關(guān)的實(shí)體法規(guī)范;二是當(dāng)事人對能夠適用有利于自己的實(shí)體法規(guī)范的要件事實(shí)負(fù)證明責(zé)任;三是實(shí)體法規(guī)范按其性質(zhì)可分為權(quán)利根據(jù)規(guī)范、權(quán)利障礙規(guī)范和權(quán)利消滅規(guī)范,前一類對主張權(quán)利的當(dāng)事人有利,后兩類則是不利的;四是實(shí)體法規(guī)范性質(zhì)的識別主要取決于法規(guī)條文在形式上的結(jié)構(gòu)。根據(jù)**貝克的理論,前引《中華人民共和國民法通則》第九十二條中并不存在但書與例外,屬于是不當(dāng)?shù)美臋?quán)利根據(jù)規(guī)范,其中“沒有合法根據(jù)”是構(gòu)成不當(dāng)?shù)美蟮臋?quán)利成立要件,故主張不當(dāng)?shù)美颠€請求權(quán)存在的一方應(yīng)當(dāng)對該要件的成立負(fù)舉證責(zé)任;(2)“沒有合法根據(jù)”事實(shí)上是一種法的評價(jià),作為證明對象的實(shí)際上被評價(jià)為“不構(gòu)成合法根據(jù)”的具體事實(shí)。




