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成立證券公司需要什么條件?

2022-01-09 08:19:33
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元甲交通律師 律師
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擅長領(lǐng)域:交通事故
  • 設(shè)立證券公司需要的條件:1、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;2、主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近三年無重大違法違紀記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元;3、有符合本法規(guī)定的注冊資本;4、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;5、有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度;6、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設(shè)施;7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

    《中華人民共和國證券法》 第一百一十八條 設(shè)立證券公司,應當具備下列條件,并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準:

    (一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

    (二)主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄,最近三年無重大違法違規(guī)記錄;

    (三)有符合本法規(guī)定的公司注冊資本;

    (四)董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件;

    (五)有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度;

    (六)有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng);

    (七)法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

    未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務活動。

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律師介紹
元甲交通律師
2025-07-19 18:41:03
元甲交通團隊是北京交通事故著名的律師團隊之一,十余年的交通事故案件經(jīng)驗,積累了豐富的實戰(zhàn)經(jīng)驗,善于化繁為簡,幫助客戶盡快圓滿解決問題,幫助客戶得到更多交通事故賠償金額,得到客戶的一致認可。
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  • 精神損害賠償?shù)某闪⒁邆淠男l件

    陳明月律師

    北京市元甲律師事務所

    陳明月

    精神損害賠償?shù)某闪⒁邆淠男l件

    內(nèi)容:由于精神損害賠償責任與財產(chǎn)損害賠償責任同屬侵權(quán)損害賠償,故精神損害賠償?shù)某闪⒁矐邆湟韵滤膫€條件:1、有損害后果,即因人格權(quán)益等有關(guān)民事權(quán)益遭受侵害,造成受害人“非財產(chǎn)上損害”——包括精神痛苦與肉體痛苦;2、有違法侵害自然人人格和身份權(quán)益的侵權(quán)事實;3、侵權(quán)事實和損害后果之間具有因果關(guān)系;4、侵權(quán)人主觀上有故意和過失。故韓某的行為不符合侵權(quán)精神損害賠償責任的構(gòu)成要件之二“有違法侵害自然人人格和身份權(quán)益的事實”存在。因此,袁某援引該條要求韓某進行精神損失賠償,從法律與事實上均無據(jù)支持。最后,法院判決駁回袁某的訴訟請求。那么精神損害賠償?shù)某闪⒁邆淠男l件。大律網(wǎng)小編為大家整理如下相關(guān)知識,希望能幫助大家。

    陳明月律師
    2022.02.13826人收看
  • 吳夢云律師

    主任律師
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    擅長:合同糾紛、債權(quán)債務、建設(shè)工程

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  • 成立投資公司條件是什么

    吳夢云律師

    北京天用律師事務所

    吳夢云

    成立投資公司條件是什么

    內(nèi)容:《公司法》對投資公司這種形式已予以肯定,因此,應當允許設(shè)立投資公司。設(shè)立投資公司不須經(jīng)人民銀行批準;2、投資公司的投資業(yè)務和直接經(jīng)營的業(yè)務應予區(qū)分。對于投資公司的成立,是需要嚴格按照法律規(guī)定,并在符合規(guī)定的條件的情況下才可以進行成立的,如果對相關(guān)情況的處理不清楚的,可以咨詢有關(guān)部門來進行處理,如果不符合條件的,那么工商部門是不會批準成立投資公司的。

    吳夢云律師
    2022.04.111413人收看
  • 馮清琴律師

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    擅長:債權(quán)債務、建設(shè)工程、合同糾紛

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  • 騙婚罪成立條件是怎么規(guī)定的

    李楠楠律師

    北京市元甲律師事務所

    李楠楠

    騙婚罪成立條件是怎么規(guī)定的

    內(nèi)容:一、騙婚罪成立條件是怎么規(guī)定的1、我國沒有這樣的罪名。

    李楠楠律師
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  • 張旭律師

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    擅長:房產(chǎn)糾紛、建設(shè)工程

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  • 成立單位犯罪需要滿足哪些條件,成立單位犯罪的條件

    崔玉君律師

    北京天用律師事務所

    崔玉君

    成立單位犯罪需要滿足哪些條件,成立單位犯罪的條件

    內(nèi)容:單位犯罪成立條件包括哪些內(nèi)容1、法律主觀:單位犯罪四個構(gòu)成要件是: 犯罪主體:公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體,單位犯罪必須具備怎樣的條件法律主觀:單位犯罪的構(gòu)成條件如下:犯罪的主體是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體,4、法律主觀:單位犯罪的構(gòu)成條件如下:犯罪的主體是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體,2、法律主觀:單位犯罪的構(gòu)成條件如下:犯罪的主體是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體,法律主觀:單位犯罪成立的條件有:主體要件:要求單位具備 刑事責任能力。

    崔玉君律師
    2023.12.13659人收看
  • 李孟陽律師

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    擅長:交通事故

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  • 離婚損害賠償成立要滿足什么條件呢

    許瑞林律師

    許瑞林

    離婚損害賠償成立要滿足什么條件呢

    內(nèi)容:根據(jù)《婚姻法》第46條的規(guī)定,離婚損害賠償權(quán)的成立需具備嚴格的條件:第一,一方必須具有法定的嚴重過錯行為,限于重婚、有配偶者與他人同居、實施家庭暴力及虐待、遺棄家庭成員等四種行為。除此之外的其他過錯行為不能成為提出離婚損害賠償?shù)姆ǘɡ碛?第二,另一方無過錯。那么離婚損害賠償成立要滿足什么條件呢。大律網(wǎng)小編為大家整理如下相關(guān)知識,希望能幫助大家。

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    2022.02.11316人收看
  • 李維律師

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    擅長:物業(yè)費糾紛、供暖費用糾紛

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  • 共同犯罪的成立基本條件,共同犯罪的四要件

    楊一凡律師

    北京天用律師事務所

    楊一凡

    共同犯罪的成立基本條件,共同犯罪的四要件

    內(nèi)容:根據(jù)法理和司法實踐,共同犯罪成立條件主要有:二人以上犯罪人。即既可以是兩人,也可以是兩人以上;有共同的犯罪行為。即這些犯罪人共同參加或者共同實行犯罪。犯罪主體必須是兩人以上。無論是兩個以上的自然人抑或是兩個以上的單位乃至一方是自然人一方是單位均可以構(gòu)成共同犯罪。犯罪客觀方面必須具有共同的犯罪行為。

    楊一凡律師
    2023.08.16476人收看
  • 翁玉素律師

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    擅長:婚姻家庭、房產(chǎn)糾紛

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  • 汽車保險詐騙成立需要哪些條件

    楊一凡律師

    北京天用律師事務所

    楊一凡

    汽車保險詐騙成立需要哪些條件

    內(nèi)容:汽車保險詐騙成立需要哪些條件依據(jù)我國相關(guān)法律的規(guī)定汽車保險詐騙其實是保險詐騙的情形構(gòu)成的條件包括故意造成交通事故、編造未曾發(fā)生的交通事故等。單位犯第一款罪的對單位判處罰金并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處五年以下有期徒刑或者拘役數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的處五年以上十年以下有期徒刑數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的處十年以上有期徒刑。保險事故的鑒定人、證明人、財產(chǎn)評估人故意提供虛假的證明文件為他人詐騙提供條件的以保險詐騙的共犯論處。

    楊一凡律師
    2022.03.03540人收看
  • 黃東潔律師

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    擅長:婚姻家庭、房產(chǎn)糾紛

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  • 房屋口頭贈與成立條件

    張旭律師

    北京市元甲律師事務所

    張旭

    房屋口頭贈與成立條件

    內(nèi)容:老人當初口頭將房屋分給兩個孩子,屬于贈與行為,贈與人在贈與財產(chǎn)的權(quán)利轉(zhuǎn)移之前可以撤銷贈與。關(guān)于房屋口頭贈與成立條件的法律問題,大律網(wǎng)小編為大家整理了婚姻家庭律師相關(guān)的法律知識,希望能幫助大家。

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    2022.02.11488人收看
  • 趙金保律師

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    擅長:交通事故

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  • 保證人追償權(quán)成立條件有哪些

    張嘉娛律師

    北京天用律師事務所

    張嘉娛

    保證人追償權(quán)成立條件有哪些

    內(nèi)容:于此情形下,保證人只能依不當?shù)美囊?guī)定請求債權(quán)人返還。例如,保證人在債權(quán)人請求其承擔保證責任時,應行使主債務人的抗辯權(quán)而未行使,致使承擔了不應承擔的責任的,在此范圍內(nèi),保證人喪失向主債務人追償?shù)臋?quán)利。那么保證人追償權(quán)成立條件有哪些。大律網(wǎng)小編為大家整理如下相關(guān)知識,希望能幫助大家。

    張嘉娛律師
    2022.02.10523人收看
  • 張嘉娛律師

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    擅長:建設(shè)工程、合同糾紛、債權(quán)債務

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  • 離婚損害賠償權(quán)的成立需具備的條件

    趙金保律師

    北京市元甲律師事務所

    趙金保

    離婚損害賠償權(quán)的成立需具備的條件

    內(nèi)容:除此之外的其他過錯行為不能成為提出離婚損害賠償?shù)姆ǘɡ碛桑坏诙硪环綗o過錯。這里的損害,既包括財產(chǎn)上的損害,也包括非財產(chǎn)的損害。那么離婚損害賠償權(quán)的成立需具備的條件。大律網(wǎng)小編為大家整理如下相關(guān)知識,希望能幫助大家。

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  • 王熙律師

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    擅長:債權(quán)債務、建設(shè)工程、民間借貸

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  • 收養(yǎng)關(guān)系成立的條件是什么

    任冰峰律師

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    任冰峰

    收養(yǎng)關(guān)系成立的條件是什么

    內(nèi)容:收養(yǎng)關(guān)系成立的條件是什么1、被收養(yǎng)人滿足要求;2、送養(yǎng)人滿足要求;3、收養(yǎng)人滿足要求;4、收養(yǎng)收養(yǎng)自愿。《民法典》第一千零九十三條下列未成年人,可以被收養(yǎng):(一)喪失父母的孤兒;(二)查找不到生父母的未成年人;(三)生父母有特殊困難無力撫養(yǎng)的子女。第一千零九十八條收養(yǎng)人應當同時具備下列條件:(一)無子女或者只有一名子女;(二)有撫養(yǎng)、教育和保護被收養(yǎng)人的能力;(三)未患有在醫(yī)學上認為不應當收養(yǎng)子女的疾病;(四)無不利于被收養(yǎng)人健康成長的違法犯罪記錄;(五)年滿三十周歲。收養(yǎng)八周歲以上未成年人的,應當征得被收養(yǎng)人的同意。那么收養(yǎng)關(guān)系成立的條件是什么。大律網(wǎng)小編為大家整理如下相關(guān)知識,希望能幫助大家。

    任冰峰律師
    2022.02.12547人收看
  • 周春花律師

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    擅長:婚姻家庭

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  • 按份之債成立的條件包括哪些

    周春花律師

    北京市元甲律師事務所

    周春花

    按份之債成立的條件包括哪些

    內(nèi)容:按份債權(quán)人或者按份債務人的份額難以確定的,視為份額相同。連帶債權(quán)或者連帶債務,由法律規(guī)定或者當事人約定。在按份之債中,按份債權(quán)人只能就自己享有債權(quán)份額要求債務人履行債務,而無權(quán)要求債務人向自己清償全部債務;每一個按份債務人也只就自己所負擔的債務份額負有清償義務,對其他債務人所負擔的債務份額,無義務清償。那么按份之債成立的條件包括哪些。大律網(wǎng)小編為大家整理如下相關(guān)知識,希望能幫助大家。

    周春花律師
    2022.04.268435人收看
  • 孔孟廷律師

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    擅長:婚姻家庭、房產(chǎn)糾紛

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  • 口頭遺囑成立需要哪些條件

    于海明律師

    北京市元甲律師事務所

    于海明

    口頭遺囑成立需要哪些條件

    內(nèi)容:口頭遺囑成立需要哪些條件口頭遺囑必須具備以下幾個條件方才有法律效力(一)口頭遺囑只能在危急情況下“訂立”。如果處在生命垂危中的立遺囑人經(jīng)搶救而恢復了采用其他立遺囑的能力的那么該口頭遺囑即視為無效應另用其他的方式立下遺囑。(三)口頭遺囑必須有“兩個以上證人在場見證”方為有效。“有利害關(guān)系的人”共有兩類一是繼承人或受遺贈人的近親屬包括配偶、子女、父母、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女以及其他共同生活的家庭成員二是與繼承人有民事債權(quán)和債務關(guān)系的人。那么口頭遺囑成立需要哪些條件。大律網(wǎng)小編為大家整理如下相關(guān)知識,希望能幫助大家。

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    2022.02.10260人收看
  • 郭銘芝律師

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    擅長:建設(shè)工程、債權(quán)債務、交通事故、合同糾紛

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  • 代位追償權(quán)成立的條件包括哪些

    李維律師

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    李維

    代位追償權(quán)成立的條件包括哪些

    內(nèi)容:例如,保證人在債權(quán)人請求其承擔保證責任時,應行使主債務人的抗辯權(quán)而未行使,致使承擔了不應承擔的責任的,在此范圍內(nèi),保證人喪失向主債務人追償?shù)臋?quán)利。保證人追償權(quán)一般只能在保證人承擔保證責任后才能發(fā)生和行使,但為保證保證人在履行保證債務后能夠?qū)崿F(xiàn)追償?shù)臋?quán)利,法律規(guī)定了保證人得事前行使追償權(quán)的情況。那么代位追償權(quán)成立的條件包括哪些。大律網(wǎng)小編為大家整理如下相關(guān)知識,希望能幫助大家。

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    2022.02.10698人收看
  • 龍珊律師

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    擅長:交通事故

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  • 共同犯罪的成立基本條件,共同犯罪的成立基本條件包括

    劉曉紅律師

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    劉曉紅

    共同犯罪的成立基本條件,共同犯罪的成立基本條件包括

    內(nèi)容:根據(jù)法理和司法實踐,共同犯罪成立條件主要有:二人以上犯罪人。即既可以是兩人,也可以是兩人以上;有共同的犯罪行為。即這些犯罪人共同參加或者共同實行犯罪。犯罪主體必須是兩人以上。無論是兩個以上的自然人抑或是兩個以上的單位乃至一方是自然人一方是單位均可以構(gòu)成共同犯罪。犯罪客觀方面必須具有共同的犯罪行為。

    劉曉紅律師
    2023.08.16888人收看
  • 劉曉紅律師

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    • 很有耐心
    • 放心律師
    • 經(jīng)驗豐富

    用戶這樣評價她:

    • 非常細心
    • 專業(yè)負責
    • 很有耐心
    • 放心律師
    • 經(jīng)驗豐富